水土保持设施验收廉政风险点及防控措施 ——《水利行业廉政风险防控手册（水土保持管理分册）》详解之十 水利部水土保持司监督管理处 季玲玲 生产建设项目水土保持设施验收，是指按照《水土保持法》第二十七条“依法应当编制水土保持方案的生产建设项目中的水土保持设施，应当与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用；生产建设项目竣工验收，应当验收水土保持设施；水土保持设施未经验收或者验收不合格的，生产建设项目不得投产使用”之规定，由批复水土保持方案的水行政主管部门组织开展的水土保持设施专项验收工作，此项工作是水土保持方案许可的延续，也可以认为是一项单独的行政许可事项。 根据生产建设和水土保持设施的规模，水土保持设施验收采取不同的程序，此处针对由水利部批复水土保持方案的大型生产建设项目水土保持设施验收程序进行风险分析，包括技术评估、出具技术评估报告、提出行政验收申请、征求有关部门意见、现场验收、建设单位整改、出具验收鉴定书（表）等工作流程。中小型项目，可以由建设单位直接提出验收申请，经水土保持监督执法人员现场查看后，即可签署验收意见，不需要经过技术评估、征求意见和验收会议等环节。 1、段技术评估风险防控分析 （1）梳理业务范围 技术评估，是指技术评估单位对生产建设项目实施水土保持方案的情况进行全面评估的过程。这一过程中技术评估单位要对生产建设过程中水土流失防治措施、投入，实施水土保持方案的数量、质量，以及是否存在水土流失隐患等进行全方位的评估。 （2）关键环节分析 技术评估过程可分为收集资料、现场查勘、编写报告等环节。收集资料和编写报告环节的工作相对简单，不存在明显的廉政风险。而现场查勘环节则可能存在查勘不细致等廉政风险。虽然技术评估工作不是由国家机关工作人员完成的，但技术评估单位是由水行政主管部门指定的，其工作的结论是行政许可的重要依据。故将现场查勘环节作为关键环节。 （3）涉及对象分析 现场查勘是由技术评估单位的工作人员具体完成的，而技术评估单位的负责人通过内部管理制度、时间和经费安排等，对现场查勘的质量产生较大的影响。所以本环节的涉及对象有技术评估单位负责人、具体工作人员。 （4）廉政风险点分析 技术评估现场查勘环节可能存在的廉政风险点有：不进行全方位查勘，特别是对公路、铁路等线性工程，只选择个别工程点和区段查勘，对交通不便的区段则不到现场查勘；虚报工程数量，生产建设单位没有完成或只完成少部分的工程，按完成统计；有意忽略或隐瞒发现的问题。 （5）防控措施分析 针对上述可能存在的廉政风险，提出下列防控措施：水行政主管部门制定技术评估单位行为规范，并进行考核，发现在评估过程中有弄虚作假行为的取消其作为技术评估单位的资格。 （6）责任主体分析 技术评估现场查勘环节是由技术评估单位的工作人员具体完成的，其对现场查勘质量负有主要责任。技术评估单位的负责人通过内部管理制度、时间安排等，对现场查勘的质量有很强的控制权。同时，水行政主管部门对技术评估单位的整个工作过程负有一定的监管职责，可以通过制度和考核对技术评估单位形成有效的约束。所以本环节的责任主体为水行政主管部门负责人、技术评估单位负责人、具体工作人员。 2、出具技术评估报告风险防控分析 （1）梳理业务范围 出具技术评估报告，是指技术评估单位在完成对生产建设项目水土保持设施技术评估工作后，出具技术报告的过程。 （2）关键环节分析 出具技术评估报告，可以视为技术评估工作的一部分，工作过程相对简单，不再细分工作环节。同时，这一工作环节中可能出现的廉政风险是技术评估现场查勘环节风险的延续。由于上节已分析了现场查勘环节可能出现的风险，故本节不再进行分析。 3、提出行政验收申请风险防控分析 （1）梳理业务范围 提出行政验收申请，是指生产建设单位在主体工程竣工验收阶段，向批准水土保持方案的水行政主管部门提出水土保持设施验收申请。大中型项目在提出行政验收申请前，要先期完成技术评估工作，并同时提交技术评估报告。 （2）关键环节分析 提出行政验收申请工作，是生产建设单位的内部工作，不存在廉政风险，故不作为关键环节，不作进一步的风险分析。 4、征求有关部门意见风险防控分析 （1）梳理业务范围 征求有关部门意见，是指生产建设单位向水行政主管部门提出验收申请后，对于大型生产建设项目是否达到验收条件，由项目所在地下级水行政主管部门签署书面意见的过程。如由水利部验收的大型项目，要征求所在流域机构和省级水行政主管部门的意见。目前这项工作由一般由水行政主管部门完成，也有的由生产建设单位或其委托的技术评估单位完成。由县级水行政主管部门审批的小型项目则不存在这一环节的工作。 （2）关键环节分析 征求有关部门意见这一流程的工作相对简单，只作为一个环节分析。但这一工作环节可能出现以会议的形式进行审查等廉政风险。故将征求有关部门意见，作为关键环节。 （3）涉及对象分析 征求有关部门意见这一环节的工作，直接涉及对象为流域机构和地方水行政主管部门中水土保持业务主管部门负责人，同时流域机构和地方水行政主管部门的负责人对其工作流程、时间等负有监督职责。 （4）廉政风险点分析 本环节可能存在的廉政风险点有：要求生产建设单位向再下一级水土保持业务主管部门征求意见；以会议的形式对生产建设项目水土保持方案实施情况进行初步审查，加大建设单位的工作成本。 （5）防控措施分析 针对上述可能存在的廉政风险，提出下列防控措施：由水利部出台水土保持设施验收征求意见工作的规定，明确征求意见环节的工作程序、时限等内容；征求意见工作在水行政主管部门内部进行，由上级水行政主管部门直接征求下级水行政主管部门的意见，而不由生产建设单位自行完成。 （6）责任主体分析 征求有关部门意见这一环节的工作由流域机构和地方水行政主管部门中水土保持业务主管部门负责人具体负责，但流域机构和地方水行政主管部门的负责人对答复意见的方式和流程等有决定权。所以，本环节的责任主体应为流域机构和地方水行政主管部门负责人、水土保持业务主管部门负责人。 5、现场验收风险防控分析 （1）梳理业务范围 现场验收，是指水行政主管部门的代表或工作人员到生产建设项目现场，对生产建设项目实施水土保持方案的情况进行实地考察，听取生产建设单位的汇报，并作出该生产建设项目水土保持设施是否合格的结论。大型项目，还要召开验收会议，听取流域机构、地方水行政主管部门，以及技术评估、施工、监测、工程监理等单位的意见。 （2）关键环节分析 现场验收可以分为验收准备、现场考察和验收会议两个环节。验收准备环节主要指确定验收时间、地点和参会人员等，这一环节可能存在不安排现场考察等廉政风险；现场考察和验收会议环节则可能存在借会议之机安排旅游等廉政风险。故将这两个环节都作为关键环节加以分析。 （3）涉及对象分析 验收准备环节的涉及对象有水行政主管部门负责人和工作人员、流域机构负责人和工作人员。 现场考察和验收会议的直接参与人员有水行政主管部门工作人员、流域机构和地方水行政主管部门工作人员；生产建设单位、技术评估、施工、监测、工程监理、方案编制等单位的代表和工作人员。同时，水行政机关和流域机构负责人对验收工作中的制度建设和监督执行负有重要职责，有时，他们也是验收会议的直接参与者。 （4）廉政风险点分析 验收准备环节的风险点有：无特殊理由不安排现场考察；现场考察不深入，不随机抽查相关工程建设点，或不安排重点区域的考察；会议地点不优先安排在政府采购的定点宾馆。 现场考察和验收会议环节的风险点有：把关不严，不应当验收合格的项目验收合格；以会议名义安排旅游、娱乐等公款消费活动；在会议上报销与本次会议无关的费用。 （5）防控措施分析 针对上述可能存在的廉政风险，提出下列防控措施：水利部出台验收工作细则，对验收的程序、内容、方法和廉政要求等作出详细规定；实行验收工作的问责制和责任追究制度，验收后出现水土保持工程出现大的质量和廉政问题的，对验收的主持人和当时的负责人进行责任追究。 （6）责任主体分析 验收准备环节的具体工作由水行政主管部门或流域机构的工作人员完成，但决策权，以及制度的制定和执行权在水行政主管部门和流域机构负责人。故本环节的责任主体就为水行政主管部门或流域机构的负责人。 现场考察和验收会议环节，主持会议的水行政主管部门或流域机构代表有较大的自主权；同时，水行政主管部门和流域机构负责人对验收工作中的制度建设和监督执行负有重要职责。因此，本环节的责任主体应为，水行政主管部门和流域机构负责人及其验收主持人员。 6、出具验收鉴定书（表）风险防控分析 （1）梳理业务范围 出具验收鉴定书（表），是指对现场验收合格的项目，水行政主管部门向生产建设单位出具验收鉴定书，或验收鉴定表。至此，完成生产建设项目水土流失防治的各项工作。出具验收鉴定书（表）是现场验收结果的延续。 （2）关键环节分析 出具验收鉴定书（表）是一个相对简单的工作过程，同时该项工作是行政主管部门的内部工作过程，不会出现大的廉政风险。故不作为关键环节，不作进一步的廉政风险分析。