水土保持监测资质管理廉政风险点及防控措施 ——《水利行业廉政风险防控手册（水土保持管理分册）》详解之十一 水利部水土保持司监测协调处 鲁胜力 《水土保持法》第四十一条规定：“对可能造成严重水土流失的大中型生产建设项目，生产建设单位应当自行或者委托具备水土保持监测资质的机构，对生产建设活动造成的水土流失进行监测，并将监测情况定期上报当地水行政主管部门。从事水土保持监测活动应当遵守国家有关技术标准、规范和规程，保证监测质量。”2004年《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）将水土保持监测单位资质颁发确立为国家行政许可事项。 监测资质管理可分为：申请受理、申请材料审核、资质许可三个大的业务流程。申请受理又可细分为公告受理、接收申请材料、补正等工作流程；申请材料审核可细分为申请材料核实、转报、专家评审等三个流程；资质许可可细分为审核评审结果、公示拟审批决定、作出审批决定、公告审批决定、颁发资质证书等流程。 下面就具体分析这些流程的具体业务范围、关键环节、涉及对象、风险点、防控措施和责任主体。其中申请受理中的补正工作流程由申请单位内部完成；资质许可中作出审批决定这一工作流程只是确认以前的工作结果，其内容与审核评审结果一致；颁发资质证书工作流程是一项具体的事务性工作，不涉及到公权力的使用，故这三个流程不作具体的分析。 一、申请受理阶段风险分析 1、公告受理时限风险防控分析 （1）梳理业务范围 公告受理时限是国务院水行政主管部门向社会公告监测资质申请受理的起止时间，包括申请单位提交申请材料的时间和省级水行政主管部门的接收、核实、转报申请材料的时间。监测资质需要延续的应当在有效期届满60个工作日前提出延续申请，监测资质延续工作不再单独发文进行布置。 （2）关键环节分析 这一环节是监测资质申请工作的开始，不涉及公权力的利用使用，不是廉政风险。故不将这个环节作为关键环节，不做后续的廉政风险分析。 2、省级接收申请材料风险防控分析 （1）梳理业务范围 这一流程的工作，主要是申请单位在国务院水行政主管部门公告确定的时限内向所在地省级水行政主管部门提交申请材料，省级水行政主管部门中监测资质分管部门指定的工作人员，现场对申请材料的进行齐全性和是否符合法定形式进行判断格式审查，对所报材料的复印件与原件是否一致进行审查，决定受理或者不受理。,决定是否需要补正。 （2）关键环节分析 对监测资质申请材料的齐全性和是否符合法定形式进行判断进行格式审查，从事这一工作的不一定是国家机关工作人员，但其工作范畴具有排他性，非指定单位不能从事这项工作，其工作内容是监测资质行政许可的有机组成部分。，省级水行政主管部门中监测资质分管部门及其参与申请材料接收相关工作的人员，都涉及公权力的利用使用。 这一流程中包括申请材料报送、监测资质分管部门格式对监测资质申请材料的齐全性和是否符合法定形式进行判断审查、补正材料等环节。只有监测资质分管部门对监测资质申请材料的齐全性和是否符合法定形式进行判断格式审查这一环节涉及到公权力的利用使用。这一环节中，监测资质分管部门指定的工作人员对申请单位报送的监测资质申请材料的齐全性和是否符合法定形式进行判断进行格式审查，对材料齐全、格式符合要求的应当场受理；对材料不全或者不符合格式要求的，应以书面形式一次性告知申请单位需要补正的全部内容申请材料存在文字、计算、装订等非实质内容错误的，申请材料不齐全，或者不符合法定形式的，应当在5日内制作《水行政许可申请补正通知书》，一次告知申请人需要补正的全部内容。这一工作环节可能存在应当受理而不受理，或不应受理而受理的情况。故将这一环节作为关键环节。 （3）涉及对象分析 这一工作环节直接涉及的对象为监测资质分管部门指定的申请材料受理人员。同时，监测资质分管部门负责人有可能不指定人员受理，或直接插手干预相关人员的工作。故涉及对象为监测资质分管部门负责人和指定的申请材料受理人员。 （4）廉政风险点分析 这一环节可能存在的廉政风险点有：监测资质分管部门不指定受理人员，由其工作人员随意受理，造成受理的标准不一致、；监测资质分管部门负责人指定受理或不受理影响正常受理工作；工作人员一致性审查不细致，或者有意将复印件和原件不一致的申请材料予以接收；工作人员有意刁难申请单位，该受理的不受理；分两次以上要求申请单位提供补正材料。 （5）防控措施分析 针对以上可能出现的问题，提出以下防控措施：水利部公告受理时限;省级水行政主管部门的同时，公告各省级水行政主管部门接收申请的具体部门、地址、受理人员、联系方式；制定受理人员的岗位职责，，明确其权利和内部处罚机制；对需要补充或完善的材料，要以书面形式一次性告知。 （6）责任主体分析 这一环节可能出现廉政风险的，主要有水土保持监测资质分管部门负责人或其指定的受理人员。水土保持监测资质分管部门负责人可以通过建立内部管理制度对受理人员进行管理。故本环节的责任主体是监测资质分管部门负责人。 二、申请材料审核阶段风险分析 1、省级核实申请材料并转报风险防控分析 （1）梳理业务范围 这一流程的工作，主要是监测资质分管部门对受理的水土保持监测资质申请材料真实性进行审查，省级水行政主管部门签署意见后将申请材料转报国务院水行政主管部门。 （2）关键环节分析 与省级接收申请材料流程相同，本流程中省级水行政主管部门中监测资质分管部门及其参与申请材料真实性审查相关工作的人员，都涉及公权力的利用使用。 这一流程中包括申请材料真实性审查、省级水行政主管部门签署意见、将申请材料转报国务院水行政主管部门等环节。只有申请材料真实性审查这一环节涉及到公权力的利用使用。这一环节中，监测资质分管部门指定的工作人员对申请材料中人员情况及业绩材料的真实性进行审查，对内容真实的申请材料予以转报；对提供的虚假材料应当回退申请单位。这一环节中可能存在明知申请材料弄虚作假，却仍然转报国务院水行政主管部门的情况，故将这一环节作为关键环节。 （3）涉及对象分析 这一工作环节直接涉及的对象为监测资质分管部门指定的申请材料真实性审查人员。同时，省级水行政主管部门负责人、监测资质分管部门负责人有可能直接插手干预相关人员的工作。故涉及对象为省级水行政主管部门负责人、监测资质分管部门负责人和指定的申请材料真实性审查人员。 （4）廉政风险点分析 这一环节可能存在的廉政风险点有：水土保持监测资质分管部门负责人干预真实性审查工作；工作人员对虚假材料有意隐瞒，;明知虚假材料作为正常材料进行转报。 （5）防控措施分析 针对以上可能出现的问题，提出以下防控措施：制定严格规范的审查流程，审查工作必须有2人以上参加，并明确初审和复核的职责分工；建立问责制，追究转报虚假材料的省级水行政主管部门相关负责人及工作人员的责任；。 制定严格规范的审查流程，审查工作必须有2人以上参加，并明确初审和复核的职责分工。 （6）责任主体分析 这一环节直接责任者是申请材料真实性审查人员，但省级水行政主管部门负责人、监测资质分管部门负责人对人员安排、过程监督、结果核查等负有主要责任。故本环节的责任主体是省级水行政主管部门负责人和监测资质分管部门负责人。 2、专家评审风险防控分析 （1）梳理业务范围 这一流程中的工作，主要是专家按照《生产建设项目水土保持监测资质管理办法》的有关规定，对省级水行政主管部门转报的申请材料进行评审，并将评审结果上报国务院水行政主管部门的水土保持业务部门。 （2）关键环节分析 这一流程中包括制定评审标准、组织专家集中评审、专家对申请材料的技术审查、结果上报等环节。只有技术审查这一环节涉及公权力的利用。这一些环节中，技术审查承担单位负责组织开展技术评审工作，制定专家评审方案，组织专家对申请单位的申请材料进行审查，确定是否满足符合申请条件的要求。这一环节可能存在评审专家选取不当、评审专家未严格执行保密要求、专家不严格按照评审标准评审、水土保持业务部门专家评审组织单位负责人或其工作人员干预评审结果影响公正评审的情况。故将这一些环节作为关键环节。 （3）涉及对象分析 这一些工作环节直接涉及的对象为专家评审组织单位负责人或其工作人员，参加评审的专家，同时水土保持业务部门负责人或其工作人员有可能干预专家评审工作，故涉及对象还包括水土保持业务部门负责人及其工作人员。 （4）廉政风险点分析 这一些环节可能存在的廉政风险点有：专家评审组织不力，专家选取不当，未严格执行保密要求，评审专家不严格按照评审标准评审，造成满足条件的申请单位通不过审查，不满足条件的申请单位却通过审查；水土保持业务部门专家评审组织单位负责人或其工作人员干预专家评审，影响评审结果。 （5）防控措施分析 针对以上可能出现的问题，提出以下防控措施：专家评审组织单位制定评审规范和评审方案，明确专人负责专家评审组织工作，规范评审过程及专家行为；专家对评审结果签字确认，并留存备查。 将申请单位的基本信息进行公示，接受社会监督。 （6）责任主体分析 这一环节流程可能出现廉政风险的，主要有专家评审组织单位负责人或其工作人员、参加评审的专家、水土保持业务部门负责人或其工作人员。责任主体是水土保持业务部门专家评审组织单位负责人及评审专家。 三、资质许可阶段风险分析 1、评审结果审核风险防控分析 （1） 梳理业务范围 这一流程中，国务院水行政主管部门水土保持业务部门听取有关评审工作的汇报，对专家的评审结果进行审核，并向国务院水行政主管部门报送评审结果。 （2）关键环节分析 这一流程主要是对专家的评审结果进行审核，不涉及公权力的利用使用，不是廉政风险。故不作为关键环节，不做后续廉政风险分析。 2、公示拟审批决定环节风险防控分析 （1）梳理业务范围 这一流程的工作，是国务院水行政主管部门将通过审核，拟发放监测资质的单位名单进行公示，接受社会监督。在公示期间，对公示名单中的单位提出异议，或反映其存在违规行为的，要给予复核；对署名实名举报的，要给予答复。 （2）关键环节分析 这一环节中，国务院水行政主管部门的水土保持业务部门指定的工作人员要对反映的问题进行记录，向相关负责人汇报，并及时进行复核或答复。这一环节中可能存在问题是工作人员对反映的问题不记录，、或不向负责人不反映故，不进行复核，故将这一环节作为关键环节。 （3） 涉及对象分析 这一环节直接涉及的对象为水土保持业务部门指定的工作人员。同时水土保持业务部门负责人可能直接对公示结果进行干预。故涉及对象为水土保持业务部门负责人和指定工作人员。 （4）廉政风险点分析 这一环节可能存在的廉政风险点为： 指定工作人员对反映的问题不记录、不反映；对反映的问题不进行复核。 （5）防控措施分析 针对以上可能出现的问题，提出以下防控措施：制定内部工作管理制度，明确岗位职责及其权利；建立责任追究制度，追究出现问题的工作人员的责任。 （6）责任主体分析 这一环节可能存在廉政风险的，主要有水土保持业务部门负责人或其工作人员，但水行政主管部门负责人负有监管的责任。故本环节的责任主体是水行政主管部门负责人、水土保持业务部门负责人和其工作人员。 3、公告审批决定环节风险分析 （1） 梳理业务范围 这一流程的工作主要是国务院水行政主管部门作出监测资质审批决定，并向社会公告取得监测资质的单位名单。 （2）关键环节分析 这一流程不涉及公权力的使用，不是廉政风险。故不作为关键环节，不做后续廉政风险分析。